Xử phạt kế toán trưởng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch

0
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo về việc xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều cá nhân.
chung-khoan-1

Ảnh minh họa.

Người có liên quan của người được ủy quyền công bố thông tin của Ngân hàng Thương mại cổ phần Kỹ Thương Việt Nam 

Ngày 17/6/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 394/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Văn Trung, địa chỉ: T0412B02 Times City, 458 Minh Khai, Hà Nội.

Phạt tiền 50.000.000 đồng (năm mươi triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký.

Cụ thể, ông Nguyễn Văn Trung là người có liên quan của bà Thái Hà Linh – Người được ủy quyền công bố thông tin của Ngân hàng Thương mại cổ phần Kỹ Thương Việt Nam (mã chứng khoán: TCB) đã thực hiện mua 70.000 cổ phiếu TCB (tương ứng với 700.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu TCB) ngày 23/3/2021 không đúng với đăng ký giao dịch (đăng ký mua 200.000 cổ phiếu TCB từ ngày 26/3/2021 đến ngày 22/4/2021).

Cổ đông lớn của CTCP Xi măng Phú Thọ 

Ngày 17/06/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 146/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Triệu Quốc Hoàn.

Phạt tiền 25.000.000 đồng (Hai mươi lăm triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, Từ ngày 04/9/2020 đến ngày 11/9/2020, ông Triệu Quốc Hoàn, cổ đông lớn của CTCP Xi măng Phú Thọ (mã chứng khoán PTE) bán 340.700 cổ phiếu PTE, dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% (giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 6% và ngưỡng 5%) khối lượng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết của PTE, tuy nhiên, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Hoàn.

Kế toán trưởng CTCP Bia Hà Nội – Hải Dương

Ngày 17/06/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 147/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đặng Thị Minh Duyệt.

Phạt tiền 25.000.000 đồng (Hai mươi lăm triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, Bà Đặng Thị Minh Duyệt – Kế toán trưởng CTCP Bia Hà Nội – Hải Dương (mã chứng khoán HAD) bán 37.315 cổ phiếu HAD từ ngày 14/10/2020 đến ngày 16/10/2020 nhưng không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc CTCP Đầu tư phát triển Nhà Đà Nẵng

Ngày 17/06/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 148/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Quang Trung.

Phạt tiền 5.000.000 đồng (Năm triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, Ông Nguyễn Quang Trung – Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc CTCP Đầu tư phát triển Nhà Đà Nẵng (mã chứng khoán NDN) bán 17.500 cổ phiếu NDN ngày 03/9/2020 nhưng không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Phạm Duy

Bình luận

Lịch thi đấu Olympic Tokyo 2020 ngày 26/7: "Kình ngư Ánh Viên" và Thùy Linh xuất trận

Nguyễn Thị Ánh Viên và Nguyễn Thùy Linh là hai vận động viên của đoàn thể thao Việt Nam tham gia tranh tài trong ngày thi đấu hôm nay (26/7).

Phá kỷ lục của Olympic khi chỉ đứng 1 chân, VĐV Trung Quốc trở thành huyền thoại

Ở môn cử tạ, Thạch Kim Tuấn đã gây thất vọng lớn. Trong khi đó, lực sĩ Trung Quốc đã giành huy chương vàng và lập kỷ lục Olympic.

Phía sau thất bại của Thạch Kim Tuấn

Phong độ sa sút, tâm lý yếu là những nguyên nhân dẫn tới thất bại của lực sĩ Thạch Kim Tuấn ở hạng cân 61kg, Thế vận hội Tokyo 2020.

Olympic Tokyo 2020: Tay vợt Nguyễn Thùy Linh giành chiến thắng trong trận ra quân đầu tiên

Tin vui đến với Đoàn thể thao Việt Nam khi VĐV cầu lông Nguyễn Thùy Linh đã có chiến thắng ấn tượng tại Olympic Tokyo 2020.

Xem thêm