Pháp Luật Plus - Hai cá nhân bị xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Hai cá nhân bị xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

0
Ngày 18/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phát đi thông báo việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 02 cá nhân vi phạm.
Ảnh minh họa. (Ảnh:Tạp chí tài chính)
Ảnh minh họa. (Ảnh:Tạp chí tài chính)

Ngày 16/10/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định số 266/QĐ-XPVPHC, xử phạt hành chính hơn 31 triệu đồng về hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng hoặc khi không còn là cổ đông lớn đối với bà Nguyễn Thanh Thủy (địa chỉ: phòng 614, chung cư số 10 Hoa Lư, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội).

Cụ thể, từ ngày 10/8/2017 đến ngày 22/8/2017, bà Nguyễn Thanh Thủy đã thực hiện giao dịch mua và bán 252.400 cổ phiếu VAT của Công ty cổ phần Viễn thông Vạn Xuân, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu VAT liên tục thay đổi (trở thành cổ đông lớn, tỷ lệ sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% và không còn là cổ đông lớn của VAT) nhưng đến ngày 15/9/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của bà Thủy.

Ngoài ra, cùng ngày Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng đã ban hành quyết định số 267/QĐ-XPVPHC, xử phạt hành chính hơn 27 triệu đồng về hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện giao dịch đối với ông Trần Thanh Phong (địa chỉ: 413/15 Lê Văn Sỹ, phường 12, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh).

Cụ thể, Ông Trần Thanh Phong - Phó Chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long, mã chứng khoán NLG, đăng ký mua 250.000 cổ phiếu NLG từ ngày 03/5/2018 đến ngày 01/6/2018 (khớp 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 12/7/2018, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của ông Phong

Vương Gia

Loading...

Bình luận

Loading...

HLV Park Hang Seo: Thái Lan là đối thủ mạnh nhất của Việt Nam

Ông Park Hang Seo cho rằng, Thái Lan sẽ là đối thủ lớn nhất của đội tuyển Việt Nam tại vòng loại thứ 2 World Cup 2022.

Việt Nam đăng cai tổ chức SEA Games 31 và Para Games 11

Về quy mô, sẽ có 11 quốc gia ở khu vực Đông Nam Á tham dự SEA Games 31 và Para Games 11.

Đoàn cổ động viên Việt Nam diễu hành trước trận quyết đấu với UAE

Như thường lệ, các CĐV đã nhuộm đỏ khắp các con phố ở Hà Nội để tiếp thêm tinh thần chiến đấu cho đoàn quân HLV Park Hang Seo.

Mỹ Đình “tử địa” của UAE?

Dù HLV Bert van Marwijk (ĐT UAE) tin tưởng đội bóng của ông sẽ không thua đội tuyển Việt Nam ở Mỹ Đình.