Đang bị đình chỉ hoạt động, Chứng khoán Đông Dương lại tiếp tục nhận án phạt

Niêm yết chứng khoán quá thời hạn, Tổng Công ty CP Dệt may Nam Định bị phạt nặng

Công ty CP Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam bị đình chỉ hoạt động kinh doanh

UB Chứng khoán Nhà nước phạt nặng Công Ty Cổ phần Nhựa Tân Tiến

UB chứng khoán Nhà nước phạt nặng Công ty địa ốc Hoàng Quân

Trụ sở Công ty CP Chứng khoán Đông Dương. (Nguồn: Địa chỉ số)

Mới đây, ngày 16/01/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 63/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đông Dương (CTCP Chứng khoán Đông Dương).

Cụ thể, CTCP Chứng khoán Đông Dương đã bị UBCKNN xử phạt 100.000.000 do hành vi vi phạm hành chính thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp không đúng quy định pháp luật. Theo đó, Công ty đã thực hiện giao dịch chuyển nhượng 1.771.428 cổ phần tương đương 14,17% vốn điều lệ của Công ty từ ông Tạ Trung Chiêu cho bà Trần Huệ Linh khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

Tiếp đó, CTCP Chứng khoán Đông Dương còn bị UBCKNN phạt 60.000.000 đồng vì có hành vi Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể Công ty chậm báo cáo UBCKNN một số tài liệu sau: Báo cáo hoạt động tháng 2, 8, 9/2017; Báo cáo tài chính Quý II-III/2017; Báo cáo tài chính bán niên soát xét 06 tháng đầu năm 2017; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 28/02/2017, 30/06/2017, 31/08/2017, 30/09/2017.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 16/01/2018.

Được biết, CTCP Chứng khoán Đông Dương có trụ sở tại tầng 3, số 2B-2C Hồ Xuân Hương, phường 6, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh. Công ty thành lập từ năm 2007, có mã số thuế là 0305191655 với vốn điều lệ là 125 tỷ đồng. Từ năm 2012, CTCP Chứng khoán Đông Dương đã rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán. Hiện tại, Công ty CP Chứng khoán Đông Dương hiện đang nằm trong danh sách công ty chứng khoán phải thực hiện tái cấu trúc.

Trước đó, vào giữa tháng 12/2017, UBCKNN cũng đã có quyết định đình chỉ toàn bộ hoạt động Công ty cổ phần Chứng khoán Đông Dương từ ngày 13/12/2017 đến ngày 13/6/2018.

Nguyên nhân do Công ty đã không duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều 70 Luật Chứng khoán ngày 29/6/2006.

Quyết định cũng nêu rõ, trong thời gian bị đình chỉ, Công ty Chứng khoán Đông Dương không được ký mới, gia hạn các hợp đồng có liên quan đến các nghiệp vụ kinh doanh bị đình chỉ hoạt động.